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加加食品拟被处罚说说证券经纪人和证券顾问有什么区别

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加加食品拟被处罚说说证券经纪人和证券顾问有什么区别

我们在证券市场上接触了很多证券经纪人和证券投资顾问,他们有什么不同呢?如何与他们交流对于初学者来说是非常重要的。

一、证券营业部员工介绍

营业部的员工根据职场性质基本分为三类。 一是柜台、财务、信息技术等从事后勤运营保障的人;二是营业部的客户服务、投资顾问等为客户提供专业咨询服务的人;三是从事客户招商和开拓市场的人员,如客户经理、证券经纪人等。

营业部从事招徕顾客和顾客服务活动的人,可以是营业部的职员也可以是证券经纪人。 营业部员工从事招揽客户和客户服务,一般注册为“一般证券业务”、“证券中介业务营销”等类别注册的证券经纪人与证券公司签订委托代理合同,在证券公司的认可范围内从事招揽客户和客户服务活动,作为“证券经纪人”类别注册。

证券投资顾问是与证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,取得证券投资顾问资格,实际从事证券投资顾问业务,申请注册为“证券投资顾问”的人。 投资者在投资过程中对上述人员的身份存在疑问时,可以登记中国证券业协会网站的证券员工查询系统进行验证。

二、如何判断证券经纪人服务的合规性

投资者首先要在接触经纪人的过程中,积极查询对方的经纪人证明书,初步判断是否有执行资格。 根据有关规定,经纪人主要宣传证券知识,介绍业务流程和证券交易的法律、法规,同时向投资者传达证券公司推荐的资料和相关信息。

投资者必须警惕证券经纪人超出上述许可范围的行为,避免相应的风险。 在接受服务的时候,要注意不要让经纪人代理开户、解除登记、转移等业务,特别是不要向经纪人泄露自己的账户密码,判断提供该服务的证券公司是否统一提供经纪人提供的信息, 经纪人利用虚假信息来判断投资者是否存在引导不必要的交易等违反行为的经纪人与投资者共享投资收益,有承诺赔偿证券买卖的收益和证券买卖的损失的行为的,投资者必须有冷静的头脑,立即拒绝,反映在提供该服务的证券公司。

三、如何判断证券投资顾问服务的合规性

证券投资顾问是受客户的委托,按约定提供证券和证券相关产品的投资提案服务,辅助客户的投资决定,直接或间接获得经济利益的员工。 服务内容包括投资品种选择、投资组合、资产管理计划建议等。 在获得服务之前,投资者必须从以下方面确定投资顾问的行为是否符合法规要求1 .认真检查有关资格,检查提供服务的证券公司是否有相应资格,指定的证券投资顾问是否有证券投资顾问资格。

2、在签订投资顾问协议前,要仔细阅读证券公司、证券投资咨询机构提供的风险公告书,慎重评估自己的风险承担能力,然后签订协议的,必须明确当事人的权利义务、证券投资顾问服务的内容和方式、证券投资顾问的责任和禁止行为、费用标准和支付方式、终止和解除协议的条件和方式等

3、投资者必须知道证券投资顾问的服务是辅助投资决策的服务性质。 投资顾问只是帮助顾客做投资决策,不能代替顾客做决策。 顾客在决策时必须知道根据“购买者自负”的原则自行承担投资风险。 为了避免风险,投资者在获得证券投资顾问的服务之前,能够了解证券投资顾问的个人诚信,同时能够客观地大致了解过去的经验和业绩。

4、投资者支付证券投资顾问的服务费用是谨慎的,不能按规定向个人账户支付相关费用。 必须以公司账户名义征收服务费用。 证券公司通常的收费方式是根据投资者的服务期限和资产规模一次性征收费用,或者以与投资者协商约定的交易佣金方式征收费用。 证券投资顾问在短期内多次向投资者索取费用时,投资者必须警惕这些费用是否合法。

四、证券投资顾问与证券经纪人的区别

一个是身份关系不同。 证券经纪人是指受证券公司的委托,从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人,不是证券公司职员的投资顾问在证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中,取得证券投资咨询的执行资格,提供投资顾问服务的人员。

二是注册要求不同。 证券经纪人通过证券就业资格考试,可注册注册的投资顾问应通过投资分析专业考试,具有本科以上学历,至少2年证券就业经验。